前海方舟资管被新疆证监局出具警示函 违规操作受罚

9月18日, 新疆证监局公示了这份监管决定。这个举动给私募行业合规运营敲响了新的警钟。不少从业机构开始重新梳理自身的基金管理流程。他们在排查潜在的违规风险点。

涉事机构基本背景

前海方舟资管是在2015年11月注册登记的, 注册地点位于新疆喀什经济开发区, 其注册资本规模达到了3亿元水平。这个机构的核心业务主要集中在了私募股权投资以及创业投资基金管理这几个领域之内, 它在商业化母基金运营这一方向上面主打特色。

作为本地比较早设立下来的专业资产管理机构, 它在此之前在国内的母基金领域已经积攒了大量项目的资源。很多合作伙伴之前都特别相信这家机构的合规情况, 信任度挺高的。

违规行为具体细节

本次查实的第一个违规事项, 指的是该机构使用了前海股权投资基金这一基金的财产, 来垫付本机构因为日常办公以及运营而产生出的各种费用。这种操作方式直接混淆了基金财产和本机构自有资金之间的界限, 导致侵害到了投资人的合法权利和利益。

第二项违规行为涉及到基金托管这项要求在落实方面做得不到位，在那个基金刚开始设立的时候, 根本没有实行过任何属于托管的机制, 在后面虽然又把那个托管的环节给补上了, 不过仍然还有部分基金的财产没有严格地去按照那些托管规则来执行相关的操作。

监管处罚对应依据

该机构存在的两类违规行为, 分别触犯了《私募投资基金监督管理暂行办法》中所规定的第二十一条以及第二十三条第四项条款。这些被明确指出的条款, 实际上已经清晰地划定了关于基金财产使用以及托管执行方面的刚性红线。

针对这两名高管进行追责, 是依据该暂行办法第四条第二款里的相关规定来做到的。最终的所有处罚决定, 都是对应第三十三条的要求来执行的, 整个流程是完全符合监管程序规范的。

高管人员追责情况

本次接受了追责处理的人员, 包含了时任的公司总经理陈文正, 还有公司的法定代表人兼董事长靳海涛。这两个人, 一个在机构的日常运作里任职, 一个在顶层的管理岗位上工作, 对于违规行为的出现, 他们都负有不能推卸的主要责任。

这两个人也被采取了出具警示函这样的监管措施, 而且相关的记录会被同步记入到证券期货市场诚信档案里面去。等到他们以后在开展相关的资产管理业务的时候, 这份在档案里的记录就会成为一项很重要的关于信用情况的参考内容。

处罚后续实际影响

警示函一旦记入了诚信档案, 前海方舟资管以后要是再去申请新的私募基金备案, 就会受到更严格的核查。而且, 如果这家机构去参与各地政府引导基金的投标, 也可能因为这一条违规记录而失去参选资格。

当这两位核心高级管理人员在之后去其他私募基金机构担任新的职务时, 监管机构同样会对他们的任职资格进行更加额外的合规背景调查。因为这种情况的存在, 那些投资人对于这家机构在未来继续发行相关产品的信任程度, 很可能会发生非常明显的下降。

行业合规警示作用

此次处罚事件给全部行业的私募机构起到了一个警示的作用, 让大家明白基金财产以及自有资金投入的资金中间必须建立起完全隔离的防火墙, 哪怕是在日常办公的过程当中出现的非常小额的杂项费用, 也绝对不允许去动用基金份额持有人的那些资金来进行支付。

基金托管这个环节不能只是摆摆样子、走个过场, 从产品刚刚开始设立的那个早期阶段开始, 就要按照要求把托管安排落实到位, 后续哪怕调整运营流程, 也要保证所有的基金资产全程都在托管机构的监控范围里面。

你觉咱们国家的私募这一行, 在后头这个阶段里头, 还有好多规矩上的小细节, 得继续加大力气去搞好管理, 不让它出乱子, 你到底觉得还有哪些地方是需要这么做的呢。